高子平《民营企业家人力资本形成研究》

作者：高子平（上海社会科学院信息研究所，助理研究员、经济学博士后）

出版社：上海社会科学院出版社

出版时间：2010年8月

字数：18万字

内容介绍：

民营企业家是改革开放以来的新兴社会群体。在市场化、民营化过程中，通过自主创业、国有（集体）企业改制、专业培养等方式，形成了三种不同类型的民营企业家，并构成了中国民营企业“一次创业”的主要生力军，引领着中国民营经济，从无到有，从小到大，以致占据了中国经济的大半壁江山。本项研究从人力资本形成的角度，探讨“一次创业”中民营企业家的成长、成才、成功与成熟之路，以此探寻中国民营企业家人力资本形成路径。研究共分为六个部分，其中，正文五章，外加结束语。

实际上，作为民营经济的引领者，民营企业家一直受到学界、媒体和官方的广泛关注。相对于民营企业而言，对民营企业家深入、系统的理论探析要少一些。绪论部分首先对民营企业家进行了定位：中国经济改革的重要驱动力、民营经济提升的人才保障。由此引出了民营企业家人力资本形成问题这一重大的研究课题，并对学术界长期的研究偏好进行了简要的背景分析。然后，对西方经济学关于企业家的研究成果、中国学术界关于民营企业家的已有研究进行了回顾，尤其是对我国学术界关于企业家人力资本内涵、民营企业家人力资本形成路径、民营企业家人力资本类型、民营企业家人力资本的特质、制约民营企业家人力资本形成的主要因素等进行了重点梳理。在此基础上，对民营企业家人力资本进行了清晰的概念界定，并简要论述了主要研究方法。第二章系统回顾了民营企业家队伍的形成历程，并划分为初步形成阶段、快速发展阶段和优化升级阶段三个时期，分别对自主创业型、改制型和职业型民营企业家三种人力资本模式的形成路径及各自的群体特性进行了提炼，尤其对民营企业家人力资本的“民营”特质进行了深入分析，厘清了这一群体与国有企业家和三资企业家的异同，并凸显了与外部制度变迁密切互动、以“干中学”为主要形式、特殊形态的专业化人力资本、所有权与使用权的完全统一等内在特质。

与成熟市场经济条件下的企业家人力资本形成过程不同，“一次创业”中的民营企业家人力资本形成主要是外部制度变迁的结果，外部条件变化起到了至关重要的作用。首先，它形成于中国经济转轨、社会转型、文化转生的大背景下，而不是生成于较为成熟市场经济体系之中，因此，民营企业家人力资本的内涵与外延都在不断变化；其次，民营企业家成长于从传统社会主义向现代社会主义提升的政治文化环境中，经历了从反对到限制到引导再到支持鼓励的政治背景和法律地位变迁；再次，中国民营企业家的成长过程伴随着中国传统计划经济体制向现代市场经济体制的转变，也就是说，伴随着从无到有、从小到大、从不规范到规范的市场化过程，具有一定的原生性和原始性。在民营企业家人力资本形成的外部条件中，制度环境与社会条件是两个基本维度。其中，制度环境包括政治制度和经济法律制度；社会条件主要包括社会文化环境与社会舆论氛围。第三章依此展开论述。

第四章主要从民营企业的产权制度、管理机制和企业文化三个方面探讨了民营企业与民营企业家之间的互动关系，并重点研究民营企业现有的内部机制对民营企业家人力资本形成的规定性与约束力。如果说，外部制度变迁规定了民营企业家人力资本形成的路径依赖，那么，内部机制则从微观层面上规定了民营企业家人力资本的主要特质。民营企业的内部机制在很大程度上反应了民营企业家人力资本的特质和层级，民营企业家人力资本的完善与提升有赖于民营企业微观机制的建立健全。他们的企业家精神和企业家能力都一览无余地通过民营企业的内部机制运营充分体现出来，并对民营企业家人力资本形成路径的转换提出了一系列具体要求。

从微观层面分析，民营企业家人力资本的形成过程主要包括两个阶段：一是人力资本投资阶段；二是人力资本使用阶段。在优化民营企业家人力资本形成机制的过程中，需要基于人力资本的主体性和企业家的主导性，主要探讨四个问题，这就是：民营企业家人力资本投资机制、市场流动机制、激励约束机制和评价机制，唯此才能完善民营企业家人力资本形成机制。第五章分别探讨了上述四个机制的建立健全问题。

随着民营企业“二次创业”时代的到来，民营企业家人力资本形成的外部条件和内在机制都发生了深刻变化，人力资本的内涵也从主要体现为企业家精神转向了主要体现为企业家能力。面对全球化、信息化和知识化的全新外部环境，必须从成长、成才、成功与成熟四个环节着手，培养更多、更为优质的民营企业家。

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